证券代码：300607 证券简称：拓斯达 公告编号：2024-125
债券代码：123101 债券简称：拓斯转债
广东拓斯达科技股份有限公司
对于“拓斯转债”赎回扩充的第四次请示性公告
本公司及董事会整体成员保证信息清楚的内容委果、准确、完好意思，
莫得造作纪录、误导性述说或紧要遗漏。
终点请示：
年利率为 1.5%，且当期利息含税），扣税后的赎回价钱以中国证券登记结
算有限包袱公司深圳分公司（以下简称“中国结算”）核准的价钱为准。
：2024 年 12 月 20 日
“深交所”）摘牌。债券捏有东说念主捏有的“拓斯转债”如存在被质押或被冻
结的，建议在住手转股日前销毁质押或冻结，以免出现因无法转股而被赎
回的情形。
板股票稳健性措置要求的，不成将所捏“拓斯转债”通常为股票，特提请
投资者心情不成转股的风险。
的“拓斯转债”，将按照 101.16 元/张的价钱强制赎回，因现在“拓斯
转债”二级市集价钱与赎回价钱存在较大互异，终点提醒“拓斯转债”
捏有东说念主谛视在限期内转股，如若投资者未实时转股，可能靠近吃亏，敬请
投资者谛视投资风险。
自 2024 年 11 月 5 日至 2024 年 11 月 25 日，广东拓斯达科技股份有
限公司（以下简称“公司”
）股票价钱已有累积 15 个往返日的收盘价不低
于“拓斯转债”当期转股价钱（12.80 元/股）的 130%（即 16.64 元/股）
，
已触发《广东拓斯达科技股份有限公司创业板向不特定对象刊行可通常
公司债券召募默契书》
（以下简称“《召募默契书》”）中的有条件赎回
要求。
公司于 2024 年 11 月 25 日召开第四届董事会第十八次会议和第四届
监事会第十六次会议，审议通过了《对于提前赎回“拓斯转债”的议案》，
谄谀现时市集及公司本人情况，经过详尽磋议，公司董事会、监事会愉快
公司哄骗“拓斯转债”的提前赎回职权。现将“拓斯转债”赎回的关联事
项公告如下：
一、可通常公司债券基本情况
（一）可通常公司债券刊行情况
经深圳证券往返所创业板上市委 2020 年第 62 次审议会议审核通过，
并经中国证监会《对于愉快广东拓斯达科技股份有限公司向不特定对象
刊行可通常公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕435 号）核准，公
司于 2021 年 3 月 10 日公确立行了 670 万张可通常公司债券（以下简称
“可转债”
），每张面值 100 元，刊行总额 6.7 亿元，按面值刊行，期限 6
年。
（二）可通常公司债券上市情况
公司可转债自 2021 年 3 月 29 日起在深交所挂牌往返，债券简称“拓
斯转债”，债券代码“123101”。
（三）可通常公司债券转股期限
把柄《深圳证券往返所创业板股票上市王法》
《召募默契书》的关系
轨则，公司刊行的“拓斯转债”的转股期自可通常公司债券刊行收场之日
（2021 年 3 月 16 日）起满六个月后的第一个往返日（2021 年 9 月 16 日）
起至可通常公司债券到期日（2027 年 3 月 9 日，如遇节沐日，向后顺延）
止。
（四）可通常公司债券转股价钱颐养情况
监事会第七次会议，辞别审议通过了《对于公司 2020 年度利润分配及资
本公积金转增股本预案的议案》
，并于 2021 年 5 月 14 日召开的 2020 年
度鼓舞大会审议通过上述议案，愉快以利润分配股权登记日公司总股本
为基数，向整体鼓舞每 10 股派发现款红利 3.52 元（含税），送红股 0 股
（含税），以老本公积金向整体鼓舞每 10 股转增 6 股。2021 年 7 月 6 日，
公司扩充完成 2020 年度权益分配事宜，把柄《广东拓斯达科技股份有限
公司创业板向不特定对象刊行可通常公司债券召募默契书》（以下简称
“《召募默契书》
”）及中国证券监督措置委员会对于可转债刊行的关联规
定，拓斯转债转股价钱于 2021 年 7 月 6 日起由原 42.25 元/股颐养为
布的《对于可通常公司债券转股价钱颐养的公告》
（公告编号：2021-044）
。
事会第八次会议，审议通过了《对于 2019 年范围性股票与股票期权引发
策动范围性股票第二个限售期销毁限售条件与股票期权第二个行权期行
权条件建立的议案》
。公司本次股票期权行权继承自主行权款式，实质行
权期限为 2021 年 7 月 21 日至 2022 年 6 月 21 日止。在 2021 年 7 月 21
日至 2021 年 7 月 26 日工夫，公司总股本因股票期权自主行权增多 46.2106
万股。把柄《召募默契书》及中国证券监督措置委员会对于可转债刊行的
关联轨则，拓斯转债转股价钱于 2021 年 8 月 27 日起由原 26.19 元/股调
整为 26.18 元/股。具体内容详见公司于 2021 年 8 月 27 日在巨潮资讯网
上发布的《对于可通常公司债券转股价钱颐养的公告》
（公告编号：2021-
届监事会第十四次会议，辞别审议通过了《对于公司 2021 年度利润分配
预案的议案》
，并于 2022 年 5 月 19 日召开的 2021 年度鼓舞大会审议通
过上述议案，愉快以利润分配股权登记日公司总股本（扣除回购专用证券
账户股份）为基数，向整体鼓舞每 10 股派发现款红利 0.25 元东说念主民币（含
税）进行分配，不送红股，不进行老本公积金转增股本。2022 年 7 月 14
日，公司扩充完成 2021 年度权益分配事宜，把柄《召募默契书》及中国
证券监督措置委员会对于可转债刊行的关联轨则，拓斯转债转股价钱于
公司于 2022 年 7 月 6 日在巨潮资讯网上发布的《对于可通常公司债券转
股价钱颐养的公告》
（公告编号：2022-083）。
届监事会第十六次会议，辞别审议通过了《对于回购刊出 2019 年范围性
股票与股票期权引发策动部分范围性股票的议案》
，并于 2022 年 8 月 1
日召开了 2022 年第二次临时鼓舞大会审议通过上述议案。公司 1 名原限
制性股票引发对象（以下简称“原引发对象”）因辞职而辞职，已不合适
公司《广东拓斯达科技股份有限公司 2019 年范围性股票与股票期权引发
策动（草案）
》（以下简称“《引发策动》”）轨则的引发条件，公司将其
捏有的已获授但尚未销毁限售的范围性股票 14,400 股进行回购刊出，另
范围性股票第三个销毁限售期公司层面功绩捕快未达到销毁限售条件，
公司将 24 名范围性股票引发对象已获授且在第三个销毁限售期未销毁限
售的范围性股票 883,008 股进行回购刊出，占 24 名范围性股票引发对象
原授予范围性股票总和的 30%。鉴于：①1 名范围性股票原引发对象因辞
职而辞职；②范围性股票第三个销毁限售期公司层面功绩捕快未达到解
除限售条件，上述引发对象均已不合适公司《引发策动》轨则的引发条件。
愉快公司对原引发对象及 24 名引发对象已获授但尚未销毁限售的范围性
股票、第三个销毁限售期未达到销毁限售条件的范围性股票统统 897,408
股 进 行 回 购 注 销 ， 回 购 注 销 价 格 为 7.38 元 / 股 ， 回 购 总 金 额 为
认，范围性股票回购刊出事宜已于 2022 年 10 月 14 日办理完成。回购注
销完成后，公司总股本相应减少 897,408 股。把柄《召募默契书》及中国
证券监督措置委员会对于可转债刊行的关联轨则，拓斯转债的转股价钱
于 2022 年 10 月 17 日起由原 26.16 元/股颐养为 26.20 元/股。具体内容
详见公司于 2022 年 10 月 14 日在巨潮资讯网上发布的《对于可通常公司
债券转股价钱颐养的公告》（公告编号：2022-092）。
三届监事会第二十六次会议，辞别审议通过了《对于公司 2022 年度利润
分配预案的议案》，并于 2023 年 5 月 19 日召开的 2022 年度鼓舞大会审
议通过上述议案，愉快以利润分配股权登记日公司总股本（剔除回购专用
账户中的股份）为基数，向整体鼓舞每 10 股派发现款红利 0.71 元东说念主民
币（含税）进行分配，不送红股，不进行老本公积金转增股本。2023 年
及中国证券监督措置委员会对于可转债刊行的关联轨则，拓斯转债转股
价钱于 2023 年 7 月 4 日起由原 26.20 元/股颐养为 26.13 元/股。具体内
容详见公司于 2023 年 6 月 26 日在巨潮资讯网上发布的《对于可通常公
司债券转股价钱颐养的公告》（公告编号：2023-060）。
事会第一次会议，辞别审议通过了《对于回购刊出 2019 年范围性股票与
股票期权引发策动剩余范围性股票的议案》
，并于 2023 年 7 月 21 日召开
了 2023 年第三次临时鼓舞大会审议通过上述议案。鉴于范围性股票第四
个销毁限售期公司层面 2022 年度功绩捕快目的未达成，愉快公司以每股
销毁限售期未能销毁限售的 588,672 股范围性股票，回购总金额为
认，公司本次部分范围性股票回购刊出事宜已于 2023 年 9 月 22 日办理
完成。本次回购刊出完成后，公司总股本由 425,418,858 股减少为
转债刊行的关联轨则，拓斯转债的转股价钱于 2023 年 9 月 25 日起由原
在巨潮资讯网上发布的《对于可通常公司债券转股价钱颐养的公告》
（公
告编号：2023-103）。
届监事会第十次会议，辞别审议通过了《对于公司 2023 年度利润分配预
案的议案》，并于 2024 年 5 月 13 日召开的 2023 年度鼓舞大会审议通过
上述议案，愉快以公司扩充权益分配股权登记日登记的总股本扣减公司
回购专用账户的股数为基数（现存总股本 424,830,224 股，剔除已回购
股份 3,330,240 股后为 421,499,984 股），向整体鼓舞每 10 股派发现款
红利 0.43 元东说念主民币（含税）进行分配，不送红股，不进行老本公积金转
增股本。2024 年 6 月 14 日，公司扩充已完成 2023 年度权益分配事宜，
把柄《召募默契书》及中国证监会对于可转债刊行的关联轨则，拓斯转债
转股价钱于 2024 年 6 月 14 日起由原 26.16 元/股颐养为 26.12 元/股。
具体内容详见公司于 2024 年 6 月 5 日在巨潮资讯网上发布的《对于可转
换公司债券转股价钱颐养的公告》（公告编号：2024-068）。
通过了《对于董事会建议向下修正可通常公司债券转股价钱的议案》，董
事会建议向下修正可通常公司债券转股价钱，并将该议案提交公司 2024
年第三次临时鼓舞大会审议。2024 年 6 月 17 日，公司召开 2024 年第三
次临时鼓舞大会，审议通过了《对于董事会建议向下修正可通常公司债券
转股价钱的议案》，并于同日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过
了《对于向下修正可通常公司债券转股价钱的议案》
，把柄《召募默契书》
关系轨则及公司 2024 年第三次临时鼓舞大会的授权，董事会决定将“拓
斯转债”的转股价钱向下修正为 12.80 元/股，修正后的转股价钱自 2024
年 6 月 18 日起收效。具体内容详见公司于 2024 年 6 月 17 日在巨潮资讯
网上发布的《对于向下修正可通常公司债券转股价钱的公告》
（公告编号：
二、“拓斯转债”有条件赎回要求及触发情况
（一）有条件赎回要求
把柄《召募默契书》的轨则，“拓斯转债”有条件赎回要求如下：
在本次刊行的可通常公司债券转股期内，如若公司 A 股股票累积三
十个往返日中至少有十五个往返日的收盘价不低于当期转股价钱的 130%
（含 130%），或本次刊行的可通常公司债券未转股余额不及东说念主民币 3,000
万元时，公司有权按照债券面值加当期应计利息的价钱赎回一起或部分
未转股的可通常公司债券。
当期应计利息的蓄意公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次刊行的可通常公司债券捏有东说念主捏有的可通常公司债券票面
总金额；
i：指可通常公司债券已往票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实质
日期天数（算头不算尾）
。
若在前述三十个往返日内发生过转股价钱颐养的情形，则在颐养前
的往返日按颐养前的转股价钱和收盘价蓄意，在颐养后的往返日按颐养
后的转股价钱和收盘价蓄意。
（二）触发赎回情况
自 2024 年 11 月 5 日至 2024 年 11 月 25 日，公司股票价钱已有累积
的 130%（即 16.64 元/股）。已险恶公司股票累积三十个往返日中至少有
十五个往返日的收盘价不低于当期转股价钱的 130%（含 130%），已触发
公司《召募默契书》中的有条件赎回要求。
三、赎回扩充安排
（一）赎回价钱的阐明依据
把柄公司《召募默契书》中对于有条件赎回要求的商定，
“拓斯转债”
赎回价钱为 101.16 元/张。蓄意经过如下：
当期应计利息的蓄意公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次刊行的可通常公司债券捏有东说念主捏有的可通常公司债券票面
总金额；
i：指可通常公司债券已往票面利率（1.50%）；
t：指计息天数，即从上一个付息日（2024 年 3 月 10 日）起至本计
息年度赎回日（2024 年 12 月 17 日）止的实质日期天数为 282 天（算头
不算尾）。
每 张 债 券 当 期 应 计 利 息 IA=B×i×t/365=100 × 1.50% ×
每张债券赎回价钱=债券面值+当期应计利息=100+1.16=101.16 元/
张
扣税后的赎回价钱以中国结算核准的价钱为准。公司分歧捏有东说念主的
利息所得税进行代扣代缴。
（二）赎回对象
要领赎回登记日（2024 年 12 月 16 日）收市后在中国结算登记在册
的整体“拓斯转债”捏有东说念主。
（三）赎回设施及工夫安排
“拓斯转债”捏有东说念主本次赎回的关系事项。
赎回登记日（2024 年 12 月 16 日）收市后在中国结算登记在册的“拓斯
转债”。本次赎回完成后，“拓斯转债”将在深交所摘牌。
“拓斯转债”赎回款将通过可转债托管券商径直划入“拓斯转债”捏有
东说念主的资金账户。
息清楚媒体上刊登赎回效果公告和可转债摘牌公告。
（四）接头款式
接头部门：证券部
接头地址：广东省东莞市大岭山镇大塘朗翻新路 2 号
揣测电话：0769-82893316
揣测邮箱：topstar@topstarltd.com
四、实质戒指东说念主、控股鼓舞、捏股百分之五以上鼓舞、董事、监事、
高档措置东说念主员在赎回条件险恶前的六个月内往返“拓斯转债”的情况
经公司自查，在本次“拓斯转债”赎回条件险恶前 6 个月内，公司实
际戒指东说念主、控股鼓舞、捏股百分之五以上鼓舞、董事、监事、高档措置东说念主
员不存在往返“拓斯转债”的情形。
五、其他需默契的事项
券公司进行转股讲述。具体转股操作建议债券捏有东说念主在讲述前接头开户
证券公司。
成股份的最小单元为 1 股；团结往返日内屡次讲述转股的，将合并蓄意
转股数目。可转债捏有东说念主苦求通常成的股份须是 1 股的整数倍，转股时
不及通常为 1 股的可转债余额，公司将按照深交所等部门的关联轨则，
在可转债捏有东说念主转股当日后的五个往返日内以现款兑付该部分可转债票
面余额过甚所对应确当期搪塞利息。
于转股讲述后次一往返日上市流畅，并享有与原股份同等的权益。
六、备查文献
赎回可通常公司债券的法律主见书；
回“拓斯转债”的核查主见。
特此公告。
广东拓斯达科技股份有限公司董事会
